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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(Ⅳ正确)(3)最近2年内未发生重大违法违规行为;(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(Ⅱ正确)(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(Ⅰ正确)(6)中国证监会规定的其他条件。
2、可转换公司债券上市获准后,上市公司应在指定媒体上披露上市公告书,其内容包括()。Ⅰ.本次发行概况Ⅱ.可转换公司债券发行的情况Ⅲ.公司主要股东情况Ⅳ.可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期Ⅴ.证券交易所要求载明的事项【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:可转换公司债券上市获准后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。上市公告书应当载明下列事项:(1)可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期;(Ⅳ正确)(2)可转换公司债券发行的情况;(Ⅱ正确)(3)证券交易所要求载明的其他事项。(Ⅴ正确)
3、下列地方政府中,可以发行地方政府债券的是()。Ⅰ.省级政府Ⅱ.地市级政府Ⅲ.直辖市政府Ⅳ.县级政府【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《预算法》第35 条,经国务院批准的省(Ⅰ正确)、自治区、直辖市(Ⅲ正确)的预算中必需的建设投资的部分资金,可以在国务院确定的限额内,通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。
4、证券公司公开发行债券应符合的条件有()。Ⅰ. 发行人最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ. 最近两年内未发生重大违法违规行为Ⅲ. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司公开发行债券,除符合证券法规定的条件外,还应符合:(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;(Ⅰ项错误)(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(Ⅲ项正确)(3)最近两年内未发生重大违法违规行为;(Ⅱ项正确)(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(Ⅳ项正确)(6)证监会规定的其他条件。
5、企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括()。Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件Ⅳ.发行人近3年的财务报表Ⅴ.财务顾问的批复意见【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:(1)短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);(Ⅰ包括)(2)主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;(Ⅱ包括)(3)企业发行短期融资券拟披露文件;(Ⅲ包括)(4)证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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