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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0105
帮考网校2022-01-05 18:04

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(Ⅳ正确)(3)最近2年内未发生重大违法违规行为;(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(Ⅱ正确)(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(Ⅰ正确)(6)中国证监会规定的其他条件。

2、可转换公司债券上市获准后,上市公司应在指定媒体上披露上市公告书,其内容包括()。Ⅰ.本次发行概况Ⅱ.可转换公司债券发行的情况Ⅲ.公司主要股东情况Ⅳ.可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期Ⅴ.证券交易所要求载明的事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:可转换公司债券上市获准后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。上市公告书应当载明下列事项:(1)可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期;(Ⅳ正确)(2)可转换公司债券发行的情况;(Ⅱ正确)(3)证券交易所要求载明的其他事项。(Ⅴ正确)

3、下列地方政府中,可以发行地方政府债券的是()。Ⅰ.省级政府Ⅱ.地市级政府Ⅲ.直辖市政府Ⅳ.县级政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《预算法》第35 条,经国务院批准的省(Ⅰ正确)、自治区、直辖市(Ⅲ正确)的预算中必需的建设投资的部分资金,可以在国务院确定的限额内,通过发行地方政府债券举借债务的方式筹措。

4、证券公司公开发行债券应符合的条件有()。Ⅰ. 发行人最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ. 最近两年内未发生重大违法违规行为Ⅲ. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司公开发行债券,除符合证券法规定的条件外,还应符合:(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;(Ⅰ项错误)(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(Ⅲ项正确)(3)最近两年内未发生重大违法违规行为;(Ⅱ项正确)(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(Ⅳ项正确)(6)证监会规定的其他条件。

5、企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括()。Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件Ⅳ.发行人近3年的财务报表Ⅴ.财务顾问的批复意见【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:(1)短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);(Ⅰ包括)(2)主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;(Ⅱ包括)(3)企业发行短期融资券拟披露文件;(Ⅲ包括)(4)证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

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