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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。 Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化 Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第九条,Ⅳ项应为,企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。
2、存在下列( )情形之一的,不得公开发行公司债券。 Ⅰ.最近二十四个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定,存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券: (一)最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为; (二)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态; (四)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
3、企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系 Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:在企业债券的募集说明书中,应披露的发行人基本情况主要包括:①发行人概况;②历史沿革;③股东情况;④公司治理和组织结构;⑤发行人与母公司、子公司等投资关系;⑥主要控股子公司情况;⑦发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。
4、根据《企业债券管理条例》,企业发行企业债券必须符合的条件有( )。 Ⅰ.具有偿债能力 Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅲ.企业经济效益良好,发行企业债券前连续5年盈利 Ⅳ.所筹集的资金用途符合国家产业政策 Ⅴ.企业规模达到国家规定的要求【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《企业债券管理条例》第十二条和第十六条,企业发行企业债券必须符合下列条件:①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。
5、发行企业债券的公司应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。【选择题】
A.1/6
B.1/5
C.1/4
D.1/3
正确答案:D
答案解析:自2000年国务院特批企业债券以来,已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商,已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的 1/3。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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