2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。【选择题】

A.20

B.35

C.38

D.42

E.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第十条第四项规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

2、下列选项中，属于抽逃出资的是（）。Ⅰ.股东出资后，将款项存到同一控制下的财务公司Ⅱ.股东制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配，构成抽逃出资Ⅲ.股东以职务发明成果出资Ⅳ.股东虚构债务，然后将出资转出【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司成立后，“公司、股东或者公司债权人”以相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益为由，请求认定该股东抽逃出资的，人民法院应予支持：（1）通过虚构债权债务关系将其出资转出；（Ⅳ属于）（2）制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配；（Ⅱ属于）（3）利用关联交易将出资转出；（4）其他未经法定程序将出资抽回的行为。

3、以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（）。Ⅰ.是不以营利为目的的法人Ⅱ.经国务院批准成立Ⅲ.全国统一集中运营Ⅳ.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证券监督管理机构批准【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2020）第145条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人（选项Ⅰ正确），设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准（选项Ⅱ错误）；同上第147条，在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式；（Ⅲ正确）同上第149条，证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（Ⅳ正确）。

4、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查，说法正确的有（）。【选择题】

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次

B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次

D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

E.主板上市公司公开增发，至少每个季度要现场检查一次

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外；在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。A、C和E项不是首次公开发行，因此应该严格执行一年定期现场检查一次的规定；B项为首次公开发行，无论是何时发行，都应在年末进行现场检查；D项，创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。

5、对于以下事项中，需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据最新《证券法》（2020年修订）第170条，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施： （1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。