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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。【选择题】
A.5
B.8
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
2、保荐总结报告书应当包括的内容有()。Ⅰ.发行人的基本情况 Ⅱ.保荐人的基本情况 Ⅲ.发行工作概述 Ⅳ.保荐工作概述 Ⅴ.履行保荐职责期间发生的重大事项【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:保荐总结报告书应当包括下列内容:①发行人的基本情况,②保荐工作概述,③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况,④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;⑥中国证监会要求的其他事项。
3、证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币()亿元。【选择题】
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
E.5
正确答案:A
答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;④具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;⑥中国证监会规定的其他条件;⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
4、终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向()报告。I.中国证监会 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.国务院 V.财政部【组合型选择题】
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.IV、V
正确答案:A
答案解析:刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
5、保荐机构应当与发行人签订(),明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。【选择题】
A.保荐合同
B.保荐协议
C.上市计划书
D.商业计划书
正确答案:B
答案解析:保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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