2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司可在公司章程中规定法定代表人由以下人员担任（）。Ⅰ.设董事会的有限公司法定代表人由董事长担任Ⅱ.不设董事会的有限公司由执行董事担任Ⅲ.由公司总经理担任Ⅳ.由公司董事会秘书担任Ⅴ.由公司副总经理担任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意）。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。《公司登记管理条例》变更法定代表人的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。

2、下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅰ正确）；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度（Ⅱ正确）。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（Ⅲ正确）；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅳ正确）。持续督导的期间自证券上市之日起计算。《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度（Ⅴ正确）。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。

3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向（）提交发行保荐书。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国证券业协会

E.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

4、在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或D的，保荐机构和保荐代表人应该至少（）对上市公司进行一次定期现场检查。【选择题】

A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年

E.两年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或D的，保荐机构和保荐代表人应该至少半年对上市公司进行一次定期现场检查。

5、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅲ.发行人存在的主要风险Ⅳ.相关承诺事项Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（Ⅰ包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（Ⅱ包括）（4）相关承诺事项；（Ⅳ包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。