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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列不属于我国记账式国债的招标方式的是()。【选择题】
A.英国式招标
B.荷兰式招标
C.美国式招标
D.混合式招标
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则,并发展出混合式招标方式。
2、定期报告除应遵守中国证监会有关年度报告、中期报告内容与格式的一般规定外,还应增加()。Ⅰ.转股价格历次调整的情况Ⅱ.最大十名可转换公司债券持有人的名单和持有量Ⅲ.担保人发生重大变化的情况Ⅳ.发行人的负债情况及资信变化情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:定期报告除应遵守中国证监会有关年度报告、中期报告内容与格式的一般规定外,还应增加以下内容:(1)转股价格历次调整的情况,经调整后的最新转股价格;(Ⅰ项正确)(2)可转换公司债券发行后累计转股的情况;(3)最大十名可转换公司债券持有人的名单和持有量;(Ⅱ项正确)(4)担保人发生重大变化的情况;(Ⅲ项正确)(5)发行人的负债情况及资信变化情况;(Ⅳ项正确)(6)中国证监会规定的其他内容。
3、债务融资工具发行过程中,注册会议由()名注册专家参加。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.7
E.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》第二十条规定:注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加,并设1名召集人主持会议。注册会议原则上每周召开1次。
4、根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,内部信用增级方式包括()。Ⅰ.第三方担保Ⅱ.优先次级分级Ⅲ.超额抵押Ⅳ.回购条款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:内部信用增级是资产证券化特有的信用增级方式,最大优点是成本较低,一般有以下几种形式: (1)直接追索权;(2)优先/次级结构;(Ⅱ包括)(3)现金储备账户;(4)超额抵押;(Ⅲ包括)(5)回购条款;(Ⅳ包括)(6)担保投资基金。
5、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。【选择题】
A.6个月
B.1年
C.3年
D.5年
E.2年
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《上市公司证券发行管理办法》第二十九条规定,分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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