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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 I.向中国证监会报告有关违法违规行为II.向公司发出各种通知和函件III.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 IV.约见相关人员 V.对相关当事人证券账户采取限制交易措施【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV、V
C.I、II、III、V
D.I、II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第17. 1条规定。本所对本规则1.5条规定的监管对象实施监管,具体监管措施包括:(一)要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释和说明;(二)要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;(三) 向公司发出各种通知和函件等;(四) 约见相关人员;(五)对相关当事人证券账户采取限制交易措施;(六) 暂不受理保荐人或者其保荐代表人、证券服务机构或者其相关人员出具的文件;(七)向中国证监会报告有关违法违规行为;
2、证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币()亿元。【选择题】
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
E.2.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。
3、公司债券申请上市,应当符合下列()条件。Ⅰ.经有权部门批准并发行Ⅱ.债券的期限为1年以上Ⅲ.债券的实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》第二章第一条规定,公司债券申请上市,应当符合下列条件:(1)经有权部门批准并发行;(Ⅰ正确)(2)债券的期限为1年以上;(Ⅱ正确)(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元;(Ⅲ正确)(4)债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好;(Ⅳ正确)(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件;(6)证券交易所认可的其他条件。
4、下列有关内部收益率的描述,不正确的是( )。【选择题】
A.它是一种贴现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率小于必要收益率,有投资价值
正确答案:D
答案解析:内部收益率是指使得投资净现值等于零的贴现率。当内部收益率大于必要收益率时,表明该投资所带来的实际收益率高于弥补成本所必须达到的必要收益率,因而该股票有投资价值,反之,内部收益率若低于必要收益率则表明投资带来的实际收益率低于必要收益率,该股票没有投资价值。
5、发行人应在招股说明书披露后()日内向中国证监会报送正式印刷的文本。【选择题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第十二条,发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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