2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、按照上市规则的规定，下列属于上市公司关联方的是（）。Ⅰ.5个月前辞职的监事Ⅱ.未来8个月控股股东控制的公司Ⅲ.提供审计服务满3年的会计师Ⅳ.独董任董事的公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司信息披露管理办法》第71条第3项规定，上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：（1）直接或者间接地控制上市公司的法人；（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）、（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。上市公司的董事、监事、高级管理人员及其亲属属于上市公司的关联方，过去12个月内存在也属于上市公司的关联方；（Ⅰ、Ⅱ正确）董事、监事、高级管理人员及其亲属担任董事、高管的法人或其他组织属于上市公司的关联方。（Ⅳ正确）

2、上市公司董事、监事和高级管理人员应在（）委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时 Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。

3、A上市公司对员工实行股权激励，则其股权激励计划备案材料应当包括（）。Ⅰ.律师工作报告Ⅱ.股权激励计划Ⅲ.聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告Ⅳ.董事会决议Ⅴ.法律意见书【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司股权激励管理办法》第三十三条规定，上市公司股权激励计划备案材料应当包括以下材料：(一)董事会决议；(二)股权激励计划；(三)法律意见书；(四)聘请独立财务顾问的,独立财务顾问报告；(五)上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的,有关批复文件；(六)中国证监会要求报送的其他文件。

4、企业债务融资工具发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。Ⅰ.发行公告Ⅱ.法律意见书Ⅲ.募集说明书Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项外，发行文件还包括企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表。第五条  ；企业应通过中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容：（1）发行公告；（2）募集说明书；（3）信用评级报告和跟踪评级安排；（4）法律意见书；（5）企业最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。

5、下列项目中，不属于我国《担保法》规定的合同担保方式的是（）。【选择题】

A.支付定金

B.约定违约金

C.保证人保证

D.提供财产抵押

E.动产留置

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考点是合同担保的形式。合同担保的方式有：保证、抵押、质押、定金、留置约定违约金属于承担违约责任的方式。