2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任，Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

2、以下事项中，构成同一控制下企业合并的有（）。【选择题】

A.甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼

B.乙公司系甲公司子公司，甲公司购买乙公司的少数股权

C.甲公司2009年1月1日投资设立A公司，为全资子公司，2009年2月1日从独立第三方购入B公司，持有B公司100%股权，能够决定B公司的财务及生产经营决策，2010年1月1日，A公司支付现金从甲公司处购入B公司100%股权，购入后A公司可对B公司实施控制

D.A公司和B公司均为甲公司直接投资的全资子公司，成立均1年以上，2011年4月1日A公司以直接支付现金方式从甲公司处取得B公司全部股权，B公司仍持续经营

正确答案:D

答案解析:选项D正确：构成企业合并至少包括两个条件：一是取得对另一个或多个企业（或业务）的控制权；二是所合并的企业必须构成业务；选项A错误：仅购买资产，不构成业务，从而不属于企业合并；选项B错误：没有取得控制权，报告主体没有发生变化，不构成企业合并；选项C错误：合并前同一控制的时间不足1年，不能认定为同一控制下企业合并。

3、证券业从业人员一般性禁止行为包括（）。I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II.从事与其履行职责有利益冲突的业务III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正确答案:B

答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动，②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息，③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，④从事与其履行职责有利益冲突的业务，⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券，⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，＠泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。

4、公众公司披露的信息应当如何发布？（）Ⅰ.由董事和高级管理人员 Ⅱ.以监事会公告的形式Ⅲ.以董事会公告的形式 Ⅳ.以定期报告的形式 Ⅴ.董事、监事、高级管理人员对外发布未披露的信息，无需董事会书面授权【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第二十八条，除监事会公告外，公众公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布未披露的信息。

5、关于金融债券的发行，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。Ⅱ.定项发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。Ⅲ.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。Ⅳ.金融债券发行结束后10个工作日内，应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。Ⅴ.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。【组合型选择题】

A.I、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.II、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.I、Ⅱ、III、Ⅴ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。定项发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。金融债券发行结束后10个工作日内，应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。