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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法正确的是()。Ⅰ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅱ.发行人的控股股东应当承担赔偿责任Ⅲ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅳ.信息披露义务人应当承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据最新《证券法》(2020年修订)第85条:信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;(Ⅰ正确)发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 (Ⅲ正确)
2、甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括()。Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要Ⅲ.发行对象及其与公司的关系Ⅳ.本次发行是否构成关联交易Ⅴ.募集资金投向【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第九条规定,本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明:(1)上市公司本次非公开发行的背景和目的;(Ⅰ包括)(2)发行对象及其与公司的关系;(Ⅲ包括)(3)发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期;(4)募集资金投向;(Ⅴ包括)(5)本次发行是否构成关联交易;(Ⅳ包括)(6)本次发行是否导致公司控制权发生变化;(7)本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。
3、以下关于一人有限责任公司的说法正确的有()。Ⅰ.一个自然人只能成立一个一人有限责任公司Ⅱ.一个一人有限责任公司不可以再投资设立一人有限责任公司Ⅲ.一人有限责任公司的股东可以是一个自然人或一个法人Ⅳ.一人有限责任公司最低注册资本为十万元【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《公司法》第五十七条:本法所称一人有限责任公司,是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”(Ⅲ说法正确)《公司法》第五十八条:“一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。”(Ⅰ说法正确)注意:第五十八条中,只有当这个人为自然人股东的时候才不能再投资设立新的一人有限责任公司。(Ⅱ错误、Ⅳ未提及)
4、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以( )支付收购价款。【选择题】
A.支票
B.证券
C.现金替代物
D.现金
正确答案:D
答案解析:《上市公司收购管理办法》第二十七条规定,收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
5、上市公司公开发行证券的,应在募集说明书中披露最近3年审计意见的类型,被出具(),则还应披露审计报告正文以及董事会对相关事项的详细解释。【选择题】
A.标准无保留意见
B.否定意见
C.无法表示意见
D.带强调事项段的无保留意见
E.拒绝发表意见
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》第三十八条规定,发行人应披露最近3年审计意见的类型;被出具带强调事项段的无保留意见的,还应披露审计报告正文以及董事会对相关事项的详细解释,并说明相关事项是否对公司有重大影响或影响是否已经消除,会计师事务所及注册会计师关于相关事项对发行人是否有重大影响或影响是否已经消除所发表的意见。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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