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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。 【选择题】
A.10
B.12
C.13
D.15
正确答案:C
答案解析:《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成13个门类:农、林、牧、渔业,采掘业,制造业,电力、煤气及水的生产和供应业, 运输、仓储业,信息技术业,批发和零售贸易,金融、保险业,房地产业,社会服务业,传播与文化产业,综合类。
2、在进行贷款或融资活动时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的。这是()的观点。【选择题】
A.市场预期理论
B.合理分析理论
C.流动性偏好理论
D.市场分割理论
E.均值-方差理论
正确答案:D
答案解析:选项D正确:题中的观点属于市场分割理论的观点,另外,市场分割理论还认为:由于上述情况使投资者与借款人由于偏好或者某种投资期限习惯的制约,他们的贷款或融资活动总是局限于一些特殊的偿还期部分,从而产生了短期、中期和长期资金市场三个市场。
3、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》,国有股转持是指()。【选择题】
A.已上市的国有企业将实际发行股份数量的5%转由社保基金会持有
B.首发上市的企业按实际发行股份数量的10%,将上市公司部分国有股转由社保基金会持有
C.已发行上市的企业将全部国有股份转由社保基金会持有
D.首发上市的企业将全部国有股份转由社保基金会持有
E.首发上市的企业按实际发行股份数量的15%,将上市公司部分国有股转由社保基金会持有
正确答案:B
答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第五条规定,国有股转持是指股份有限公司首次公开发行股票并上市时,按实际发行股份数量的10%,将上市公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会持有。
4、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在( )个月内完成首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。【选择题】
A.6
B.12
C.18
D.24
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在十二个月内完成首期发行,剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。
5、证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币()亿元。【选择题】
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
E.2.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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