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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐机构应当保证所出具的文件要()。I.真实 II.及时 III.完整 IV.合理 V.准确【组合型选择题】
A.I、II、III、
B.I、III、V
C.II、III、V
D.III、IV、V
正确答案:B
答案解析:保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
2、投诉信息记录的内容包括()I.投诉者基本情况 II.被投诉者基本情况 III.投诉事实IV.无明显事实根据的匿名投诉 V.经调查不属实的投诉【组合型选择题】
A.II、III、IV、V
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:B
答案解析:投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录,经调查不属实的投诉不予记录。
3、下列选项属于证券从业人员禁止行为的是()。 【选择题】
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
正确答案:C
答案解析:C项属于从业人员一般性禁止行为。
4、保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查,采取的措施不包括()。Ⅰ.抽查货币资金明细账,重点核查大额货币资金的流出和流人,分析是否存在合理的业务背景,判断其存在的风险Ⅱ.核查大额银行存款账户,判断其真实性Ⅲ.分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响Ⅳ.关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额Ⅴ.抽查相应的单证和合同,对账龄较长的大额应收账款,分析其他应收款发生的业务背景,核查其核算依据的充分性,判断其收回风险【组合型选择题】
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第七章第五十条和第五十一条规定,保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查,采取的措施应包括:抽查货币资金明细账,重点核查大额货币资金的流出和流人,分析是否存在合理的业务背景,判断其存在的风险;核查大额银行存款账户,判断其真实性;分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响;关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额。
5、在保荐人尽职调查过程中,应计算发行人各年度()等,结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析发行人各年度营运能力及其变动情况,从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.应收账款周转率Ⅴ.流动比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第四十五条第三款规定,在保荐人尽职调查过程中,应计算发行人各年度资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析发行人各年度营运能力及其变动情况,从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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