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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括( )。【选择题】
A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构
B.最近3年内无重大违法违规行为
C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则
D.证券交易所认为应当具备的条件
正确答案:B
答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第3. 4条,B项,最近1年内无重大违法连规行为。
2、每年( )和( )以前,发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。【选择题】
A.1月30日,5月31日
B.4月1日,5月31日
C.3月30日,5月31日
D.4月30日,10月31日
正确答案:D
答案解析:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定,在短期融资券存续期内,企业应按以下要求持续披露信息:①每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;②每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表;③每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
3、证券公司定向发行债券,需要满足的条件包括( )。Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5% Ⅴ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:证券公司定向发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合的条件包括:①最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元;②最近2年内未发生重大违法违规行为;③具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;④资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;⑤中国证监会规定的其他条件。
4、凭证式国债是一种不可上市流通的债券,下列各项不能成为凭证式国债的承销机构的是()。【选择题】
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.海通证券有限责任公司
D.邮政储蓄银行
E.中国建设银行
正确答案:C
答案解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行,均有资格申请加入凭证式国债承销团。
5、根据《证券公司债券管理暂行办法》,合格投资者的注册资本应在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。【选择题】
A.1000;1000
B.1000;2000
C.2000;2000
D.2000;1000
正确答案:B
答案解析:合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者:①依法设立的法人或投资组织;②按照规定和章程可从事债券投资;③注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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