2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于创业板发行保荐书的说法中，正确的有（）。Ⅰ.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐书均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明 Ⅱ.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、董事长、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字 Ⅲ.保荐机构应在发行保荐书中简述其内部审核程序和内核意见Ⅳ.申请在创业板上市的公司，其申请文件的原始纸质文件可以在签名外以名章、签名章代替【组合型选择题】

A.Ⅰ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ

正确答案:E

答案解析:凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐工作报告均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明，Ⅰ项错误。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、 内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，Ⅱ项错误。申请文件的原始纸质文件所有需要签名处，应载明签名字样的印刷体，并由签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替，Ⅳ项错误。

2、上市公司在公开发行证券前的（ ）个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊。【选择题】

A.1~3

B.2~5

C.3~5

D.3~10

正确答案:B

答案解析:上市公司在公开发行证券前的2~5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

3、独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第（）个会计年度的年报，自年报披露之日起（）日内，对重大资产重组实施的事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。【选择题】

A.1；20

B.1；15

C.2；20

D.2；15

E.2；30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起15 日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，并予以公告。

4、在首次公开发行股票招股说明书的同业竞争与关联交易事项的披露中，发行人应根据交易的性质和平路，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。【选择题】

A.长期性和短期性

B.敏感性和迟钝性

C.经常性和偶发性

D.相似性和差异性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第五十五条第一款规定，发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

5、上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由（　）以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。 【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.55%

D.60%

正确答案:B

答案解析:《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》规定，上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由1/2以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。

6、发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有（）。I.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息II.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异III.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核IV.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断V.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:IV项《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。

7、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 【选择题】

A.3

B.5

C.6

D.7

正确答案:D

答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第5. 1. 6条规定。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

8、债券交易中，最普遍的报价方式有（）。Ⅰ.全价报价Ⅱ.差价报价Ⅲ.时价报价Ⅳ.净价报价Ⅴ.现价报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券交易中，以下两种报价均较为普遍：（1）全价报价；（Ⅰ正确）（2）净价报价。（Ⅳ正确）在净价交易条件下，由于交易价格不含有应计利息，其价格形成和变动能够准确的体现债券的内在价值、供求关系及市场利率的变动趋势。

9、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ.审阅信息披露文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第28条规定，荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。Ⅰ项属于上市保荐书的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅲ项属于提交发行保荐书后应承担的工作。

10、—般而言,（）越低，表明企业的长期偿债能力越好。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.产权比率Ⅲ.有形资产净值债务率Ⅳ.已获利息倍数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:已获利息倍数是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用于衡量偿付借款利息的能力，该指标越高，表明企业偿付借款利息的能力越强。