2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（）。Ⅰ.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用Ⅱ.甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务Ⅲ.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，李某可以与公司订立合同或者进行交易Ⅳ.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易Ⅴ.甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（选项Ⅲ违背）（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（选项Ⅱ违背）（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

2、上市公司股权激励的对象不包括（）。【选择题】

A.董事

B.高级管理人员

C.监事

D.核心技术人员

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的、对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，当不应当包括监事和独立董事。

3、根据《上市公司章程指引》，有权提议召开董事会临时会议的主体有（）。【选择题】

A.独立董事

B.总经理

C.董事长 

D.持有公司5%以上股权的股东

E.监事会

正确答案:E

答案解析:《上市公司章程指引》规定，代表1/10 以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到 提议后10日内，召集和主持董事会会议。

4、张三为某股份公司经理，下列可以由张三直接决定的事项是（）。Ⅰ. 决定设立某部门Ⅱ. 制定《某部门工作规程》Ⅲ.任命某部门负责人Ⅳ. 批准公司的《募集资金管理制度》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经理的职权中具有实质决策权的只有两项。第一，聘任或解聘其他管理人员；第二，制定公司具体规章，其他的均是执行董事会的决策，或提请董事会决策。《公司法》第四十九条 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。选项Ⅰ没有该职权，选项Ⅳ应为拟订而非制定，选项Ⅱ、Ⅲ均符合经理职权。

5、有限责任公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以（）。【选择题】

A.不具有申请认定无效的权利

B.该决议无效

C.可以请求法院撤销该决议

D.不经他人股东同意将股份转让

E.向法院提起诉讼

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》第七十四条：“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。”注意，此时对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权，但不具有申请认定无效或可撤销或不经其他股东过半数同意对外转让的权利。