2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司非公开发行股票时应面向特定对象，特定发行对象数量不能超过（）名。【选择题】

A.5

B.10

C.100

D.200

E.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（1）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（2）发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

2、深交所主板某上市公司，控股股东持有其28%的股权，该控股股东拟将其持有上市公司的 全部股权协议转让给无关联第三方，下列关于股权转让说法正确的有（）。Ⅰ .若拟转让的股份已被质押，则质押未解除前不得向深交所申请转让 Ⅱ.转让双方至结算公司办理过户登记后，需报深交所备案Ⅲ.转让双方应当以协议签署日的前20个交易日转让股份二级市场收盘价的90%为转让价格范围下限Ⅳ.转让双方披露权益变动报告书前，不得向深交所申请转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ

正确答案:A

答案解析:转让双方至结算公司办理过户登记后，不需报深交所备案，Ⅱ项错误。“以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准”。依此规定，一般情况下上市公司股份协议转让的交易价格最低为该“定价基准日”价格的 90% (ST时为95% )，Ⅲ项错误。

3、对于拟首次公开发行股票并在上交所上市的公司，下列属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件是（）。【选择题】

A.最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化

B.多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确

C.首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更

D.可以通过间接支配公司股份表决权的方式拥有公司控制权，无须直接持有公司股份

正确答案:D

答案解析:多人共同拥有公司控制权的情况，一 般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确，该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变化。如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。

4、根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正确的是（）。【选择题】

A.个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力

B.个人投资者投资科创板股票，证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准

C.强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究

D.具体标准由券商根据交易所指导情况制定

正确答案:D

答案解析:个人投资者投资科创板股票，证券账户及资佥账户持有资产规模应当达到规定标准，且具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力。具体标准由上交所制定，并可很据科创板运行情况作适当调整，强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究。

5、关于上市公司发行优先股，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.上市公司发行优先股，现金分红累计应不少于最近三个会计年度实现的年均可分配利润的30%

B.上市公司公开发行优先股的，最近三个会计年度应当连续盈利

C.上市公司可以发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股

D.一名现任董事受到中国证监会立案调查，尚未有结论

E.优先股同普通股一样拥有表决权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司发行优先股，最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息。上市公司最近三年现金分红情况应当符合公司章程及中国证监会的有关监管规定。没有要求三年累计现金分红30%。优先股无法同普通股一样拥有表决权。