2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有（）。Ⅰ.甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该 上市公司2%股权Ⅱ.乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内，乙公司的监事在该上市公司担任独立董事 Ⅲ.丙公司：丙公司的副总经理持有该上市公司6%的股份Ⅳ.张某：张某为该上市公司一名监事的哥哥的配偶Ⅴ.王某：王某担任该上市公司控股股东的财务总监【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》的 规定，持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织， 才能成为关联法人，Ⅰ项错误。乙公司的监事在该上市公司担任独立董事，则该名监事是该上市公司的关联自然人，由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织为上市公司关联法人。高级管理人员不包括监事，所以乙公 司不是该上市公司的关联法人，Ⅱ项错误。

2、上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议 的股东所持表决权的____以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的____以上通过。（ )【选择题】

A.1/3; 1/3

B.1/3; 2/3

C.2/3; 1/3

D.2/3; 2/3

正确答案:D

答案解析:中国证监会对《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条作了补充规定，上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的社 会公众股东所持表决权的2/3以上通过。关联股东应当回避表决。

3、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定，下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.发行人的发行申请文件和信息披露文件存在同一事实表述不一致的，证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请

B.发行人披露盈利预测，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请

C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将自确认之日起12个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件

D.发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，其法定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉

正确答案:B

答案解析:A项，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自 确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推 荐的发行中请。C项，证券服务机构未勤勉尽责， 所制作、出其的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文 件。D项，发行人披露盈利预测，利润实现敖如未达到盈利预测的80%的，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉；情节严重的，中国证监会给予警告等行政处罚。

4、某公司总资产1个亿，资产负债率为70%，为降低资产负债率，拟股本融资4000万元。则融资前后的权益乘数是（）。【选择题】

A.2

B.2.2

C.3.33

D.3

E.3.35

正确答案:A

答案解析:选项A正确：负债为7000万，净资产为3000万，股权融资后总资产为14000万，净资产为3000+4000=7000万，则股权融资前权益乘数=10000/3000=3.33倍，股权融资后权益乘数=14000/7000=2倍。

5、下列不属于影响期限结构曲线的因素有（）。【选择题】

A.对未来利率变动方向的预期

B.债券预期收益中可能存在的系统风险

C.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

D.资金从长期市场向短期市场流动可能存在的障碍

E.资金从短期市场向长期市场流动可能存在的障碍

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在任一时点上，都有下列三种因素影响期限结构的形状：（1）对未来利率变动方向的预期；（A属于）（2）债券预期收益中可能存在的流动性溢价；（C属于）（3）市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。（D属于）