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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列人员中,不得担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ.甲上市公司的分公司的经理Ⅱ.甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟Ⅲ.持有甲上市公司已发行股份5%的股东的女朋友Ⅳ.持有甲上市公司已发行股份10%的乙公司的某董事的配偶【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:下列人员不得担任独立董事:(1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(Ⅰ、Ⅱ符合题意)(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;选项Ⅲ中,“女朋友”不是“直系亲属”,因此不构成障碍,可以担任独立董事;(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。(Ⅳ符合题意)
2、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,其主要内容不包括()。【选择题】
A.询价推介时间
B.定价公告刊登日期
C.资本金验证日期
D.申购日期和缴款日期
正确答案:C
答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第二十六条规定,发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括:①询价推介时间;②定价公告刊登日期;③申购日期和缴款日期;④股票上市日期。
3、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括( )。【选择题】
A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构
B.最近3年内无重大违法违规行为
C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则
D.证券交易所认为应当具备的条件
正确答案:B
答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第3. 4条,B项,最近1年内无重大违法连规行为。
4、下列关于股票增长率模型的说法,正确的有( )。Ⅰ.零增长模型是不变增长模型的一个特例 Ⅱ.假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付 Ⅲ.不变增长的假设比零增长的假设有较小的应用限制,但在许多情况下被认为是不现实的 Ⅳ.不变增长模型是多元增长模型的基础 Ⅴ.零增长模型是可变增长模型的一个特例【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:.零增长股票的价值(固定股利)假设未来股利不变,现金流入只有股利收入,其支付过程是一个永续年金
5、下列可以确认为无形资产的有()。Ⅰ.有偿取得的经营特许权Ⅱ.企业自创的商誉Ⅲ.国家无偿划拨给企业的土地使用权Ⅳ.有偿取得的高速公路15年的收费权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项Ⅱ,商誉的存在无法与企业自身分离,不具有可辨认性,不应确认为无形资产。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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