2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资人拟通过协议收购，获得上市公司35%的股份，可采取（ )。I.预期不会获得要约豁免，主动发出收购35%股份的部分要约II.申请要约收购豁免，获批准后过户股份III.先协议收购30%,再发出收购5%股份的部分要约 IV.申请豁免未获得批准，发出全面要约 V.以协议方式收购35%的股份【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、IV、V

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第四十七条，收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理方式包括：①收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理；②收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约，但符合有关豁免规定情形 的，收购人可以向中国证监会申请免于发出要约；③收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过30%的部分，应当改以要约方式进行，但符合有关豁免规定情形的，收购人可以向中国证监会申请免除发出要约。收购人在取得中国证监会豁免后，履行其收购协议，未取得中国证监会豁免且拟继续履行其收购协议的，或者不申请豁免的，在履行其收购协议前，应当发出全面要约。

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到（   ）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.80%

正确答案:C

答案解析:公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%，公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%，公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

3、甲公司拟对某上市公司进行要约收购，不考虑其他因索，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以选择发出全面要约收购全部股份也可部分要约收购部分股份

B.甲公司曾在3个月内使用自有资金少量买入该上市公司股份，拟要约收购时股价已经大跌，出于公允考虑，甲公司的要约收购价格低于上次取得该上市公司股票价格

C.该上市公司财务总监不认可甲公司的能力，认为如果上市公司被甲公司收购将不利于该上市公司未来发展，可以在要约收购期内主动申请辞职

D.甲公司打算以现金支付要约收购价款，为表明其履约能力，甲公司将收购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，以现金支付收购价款的，将不少于收购总金额20%的履约保证金存放于其委托的证券公司在中国结算深圳分公司开立的自营结算备付金账户中。

4、上市公司推出股权激励计划时可以设置预留权益，预留比例不得超过该次股权激励计划拟授予权益数量的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.5%

D.30%

正确答案:B

答案解析:上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%。

5、根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不得低于其他投资者 Ⅱ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他对象进行分类【多选题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:题中选项说法均正确。

6、根据《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（实行）》，创新创业公司拟非公开发行可转换公司债券、并在上海证券交易所挂牌转让，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.若发行人为全国股转系统挂牌公司，则该公司必须为创新层公司

B.若发行人为普通股份公司，则发行人股票需未在证券交易所上市

C.公开发行可转换公司债券的存续期限可为7年

D.募集说明书约定转股价格向下修正的，修正转股价格时，应当提交发行人股东大会审议，并经出席的股东所持表决权的1/2以上同意

正确答案:A、B

答案解析:C项，可转换债券的存续期限不超过6年。D项，募集说明书约定转股价格向下修正的，修正转股价格时，应当提交发行人股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。

7、内核机构成员不得参与项目内核的情形有（）。【多选题】

A.担任该项目小组成员

B.本人及其配偶直接持有申请挂牌公司股份

C.在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职

D.本人及其配偶间接持有申请挂牌公司股份

正确答案:A、B、C、D

答案解析:内核机构成员存在以下情形之一的， 不得参与该项目的内核：（1）担任该项目小组成员的。（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。（4）其他可能影响公正履行职责的情形。

8、中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

9、甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2011年8月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查， 深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事

B.经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事

C.经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事

D.交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议

正确答案:A

答案解析:《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.1.14条规定，深圳证券交易所在收到上市公司报送的独立董事候选人材料的5个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于深圳证券交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。

10、我国投资主体开展境外投资应当履行境外投资项目核准或备案手续，根据《企业境外投资管理办法》，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.境外投资项目所处行业为跨境水资源开发利用，应由国家发改委核准

B.境外投资项目所处行业为新闻传媒，应由省级发改委核准

C.投资主体是中央管理企业，且中方投资额3亿美元及以上的，应由国家发改委核准

D.境外投资项目处在发生战争、内乱的国家，应由国家发改委核准

正确答案:A、D

答案解析:B项，境外投资项目所处行业为新闻传媒，应由国家发改委核准。C项，实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展改革委； 投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。