2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》，下列关于征集投票权的说法，正确的是（）。【选择题】

A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权

B.公司蛩事会、独立莖事可以公开征集股东投票权，符合条件的股东可以非公开征集投票 权，但不得公开征集投票权

C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制

D.董亊会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立资事征集投 票权时，可不披露具体攻票意向，并拥有最终投票决定权

正确答案:C

答案解析:上市公司股东大会规则（2016年修 订）..笫三十一备规定，公司董事会、独立董事和符 合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的 方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提 出最低持股比例限制。

2、上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供（ ）等专业服务。 I.交易估值II.法律咨询 III.方案设计IV.出具专业意见 V.银行贷款 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV、V

C.II、III、V

D.I、III、IV

正确答案:D

答案解析:《财务顾问管理办法》第二条规定，上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

3、下列关于首次公开发行股票配售对象的说法错误的是（   ）。【选择题】

A.公募社保类的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例

B.同类配售对象获得配售的比例应当相同

C.主承销商和发行人对承诺6个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者

D.年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例

正确答案:C

答案解析:根据《首次公开发行股票配售细则》第十七条的规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

4、债券A的期限为5年，面值为1000元，年息为80元，如果其现行售价为900元，则其收益率为（ ）。【选择题】

A.10.68%

B.8%

C.7.21%

D.5.76%

正确答案:A

答案解析:由已知条件可知，息票率为8%，当市场价格下降时，收益率应当高于息票率，A项符合题意。

5、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。【选择题】

A.1

B.4

C.3

D.5

E.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

6、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。I.肯定性意见II.否定性意见III.保留意见IV.拒绝表示意见V.模糊意见【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.III、IV

D.II、V

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条和第二十六条规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见（即肯定性意见）。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。

7、某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市，则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是（）。Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，并获得了配售Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行【组合型选择题】

A.I、IV

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:Ⅱ项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。Ⅳ项，根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订）第4条第5款，网下发行参与对象不得参与网上发行，凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。深交所《资金申购上网公开发行股票实施办法》(2009年修订）第2条第3款规定，对每只新股发行，已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。Ⅰ项，首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 Ⅲ项，主承销商的集合资产管理计划是主承销商的非证券自营业务，可以参与本次发行股票的询价、网下配售与网上发行。

8、关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是（）。【选择题】

A.上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务

B.控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作

C.控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围

D.上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

正确答案:A

答案解析:A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

9、下列各项属于公司关联交易的有（）。I.向关联方人士支付报酬II.买卖有形或无形资产 III.兼并或合并法人IV.合作开发项目 V.担保【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:关联交易主要包括：①购销商品；②买卖有形或无形资产；③兼并或合并法人；④出让与受让股权；⑤提供或接受劳务；⑥代理；⑦租赁；⑧各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；⑨提供资金或资源；⑩协议或非协议许可；⑪担保；⑫合作研究与开发或技术项目的转移；⑬向关联方人士支付报酬；⑭合作投资设立企业；⑮合作开发项目；⑯其他对发行人有影响的重大交易。

10、上市公司应当在每个会计年度结束之日起（   ）个月内将年度报告刊登在中国证监会指定的网站上，将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会指定报纸上。 【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》(2014年修订）第九条规定。上市公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内将年度报告刊登在中国证监会指定的网站上，将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会指定报纸上。