2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构于（)，组织编制申请文件并出具推荐文件。【选择题】

A.对发行人进行辅导前

B.签订保荐协议前 

C.决定推荐发行人证券发行上布后 

D.决定推荐发行人证券发行上市前

正确答案:C

答案解析:保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

2、下列选项属于证券从业人员禁止行为的是（）。 【选择题】

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

正确答案:C

答案解析:C项属于从业人员一般性禁止行为。

3、保荐机构应当保证所出具的文件要（）。I.真实 II.及时 III.完整 IV.合理 V.准确【组合型选择题】

A.I、II、III、

B.I、III、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

4、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（）【选择题】

A.执业注册记录

B.家庭背景信息 

C.教育经历 

D.证券业从业经历

正确答案:B

答案解析:基本信息的具体内容包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。

5、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 【选择题】

A.研究、销售等后台支持部门的情况说明 

B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 

C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

正确答案:B

答案解析:B项是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。