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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于公司收购方式的陈述,不正确的有()。【多选题】
A.横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者
B.生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为,是横向收购
C.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为,是混合收购
D.同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为,是纵向收购
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD陈述不正确:按购并双方的行业关联性划分,公司收购方式可分为横向收购、纵向收购、混合收购。其中,横向收购是指同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为(A、B不正确)。纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。实质上,纵向收购是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购,收购双方往往是原材料供应者或产成品购买者(D不正确)。混合收购是公司的收购方式之一,又称为复合收购,是指生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间发生的收购行为(C正确),发起混合收购的收购人以现金、股票和债券等作为对价取得目标公司的股权从而实现对目标公司的控制。
2、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。【多选题】
A.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
B.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
C.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《中华人民共和国公司法》《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2017年缴足
D.丙契约型私募基金,该基金系该桂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
正确答案:A、D
答案解析:BC项,实收资本或实收股本总额 500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让。
3、发生下列哪些情况,导致部分或全部转让不能正常进行的,全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施()。【多选题】
A.意外事件
B.不可抗力
C.情势变更
D.技术故障
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:C项,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第三章第三节第二条,发生下列转让异常情况之一,导致部分或全部转让不能正常进行的,全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施:①不可抗力;②意外事件;③技术故障;④全国股份转让系统公司认定的其他异常情况。
4、某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关耍求,发行人主体评级为AA +,债券信用评级为AAA,根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下 列投资者中,可以认购公司债券的有()。【多选题】
A.本次发行债券的主承销商
B.发行人董事
C.经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员,其最近3年个人年均收入60万元
D.最近一年末净资产为2500万元、最近一年末金融资产为1500万元且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人
正确答案:A、B、C
答案解析:D项错误,同时符合下列条件的法人或者其他组织为合格投资者:(1)最近1年末净资产不低于2 000万元。(2)最近1年末金融资产不低于1000万元。(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5、某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目,根据《非公开发行公司债券项目承接负面淸单指引》,下列属于承接限制范围的有()。【多选题】
A.发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
B.发行人2014年被银行业监督管理机构列入政府融资平台名单,2015年已退出
C.发行人为典当行
D.发行人为注册资本5亿元的担保公司
正确答案:A、C、D
答案解析:承接限制范围的情形包括:最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见且保留意见所涉及事项的重大影响尚未消除,或被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;典当行;未能同时满足经营融资担保业务满 3年、注册资本不低于人民币6亿元、主体信用评 级AA级(含)以上、近3年无重大违法违规行为的担保公司,等等。
6、每年()和()以前,发行债务融资工具的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。【单选题】
A.1月30日;5月31日
B.4月1日;5月31日
C.3月30日;5月31日
D.4月30日;10月31日
E.4月1日;10月31日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定,在债务融资工具存续期内,企业应按以下要求持续披露信息:(1)每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;(2)每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表;(3)每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
7、关于协定价格与市场价格对期权价格的影响,下列说法正确的有( )。I.协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素 II.这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小,而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小 III.协定价格与市场价格间的差距越小,时间价值越小 IV.协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小 V.当一种期权处于极度实值或极度虚值时,只有在协定价格与市场价格非常接近或为平价期权时,市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值,从而使时间价值随之增大【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、II、IV、V
D.I、III、IV、V
正确答案:C
答案解析:协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小,而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小协定价格与市场价格间的差距越小,时间价值越小协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小
8、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有()。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ项保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任,Ⅳ项,投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,且必须取得执业证书。
9、借款费用开始资本化必须同时满足的条件包括()。【多选题】
A.资产支出已经发生
B.借款费用已经发生
C.为使资产达到预定可使用状态或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始
D.工程项目员工工资支出
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:借款费用允许开始资本化必须同时满足的三个条件:(1)资产支出已经发生;(2)借款费用已经发生;(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
10、目前,多数国家和组织以( )投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 【选择题】
A.人力资源
B.设备
C.市场营销
D.R&D
正确答案:D
答案解析:目前,多数国家和组织以R&D投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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