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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有()。【多选题】
A.担保物发生重大变化
B.拟变更债券受托管理人
C.公司发生合并
D.拟变更债券募集说明书的约定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定,存在下列情况的,应当召开债券持有人会议:(1)拟变更债券募集说明书的约定;(D正确)(2)拟变更债券受托管理人;(B正确)(3)公司不能按期支付本息;(4)公司减资、合并、分立、解散或者申请破产;(C正确)(5)保证人或者担保物发生重大变化;(A正确)(6)发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
2、假定投资者甲以75元的价格买入某面额为100元的3年期贴现债券,持有两年以后试图以10. 05%的持有期间收益率将其转让给投资者乙,而投资者乙认为买进该债券给自己带来的最终收益率不应低于10%。那么,在这笔债券交易中,( )。 【选择题】
A.甲、乙的成交价格应在90. 83元与90. 91元之间
B.甲、乙的成交价格应在89. 08元与90. 07元之间
C.甲、乙的成交价格应在90. 91元与91.70元之间
D.甲、乙不能成交
正确答案:A
答案解析:若甲以10. 05%作为其卖出债券所应获得的持有期收益率,那么他的卖价若乙以10%作为买进债券的最终收益率,那么他愿意支付的购买价格=100÷(1十10%)=90. 91(元);最终成交价则在90. 83元与90. 91元之间通过双方协商达成。
3、独立董事任期届满,连选可以连任,连任时间不得超过()年。【单选题】
A.3
B.5
C.6
D.9
正确答案:C
答案解析:独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过6年。
4、完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于( )。 【选择题】
A.生产者众多,生产资料可以完全波动
B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场
C.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定
D.企业的产品无差异,所有企业都无法控制产品的市场价格
E.市场竞争不受任何阻碍和干扰
正确答案:D
答案解析:完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争是一个理论上的假设,该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异,所有的企业都无法控制产品的市场价格。
5、上市公司应当披露的定期报告包括()。【多选题】
A.月度报告
B.年度报告
C.中期报告
D.季度报告
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
6、间接法调节经营活动现金流量,以下属于调增项目的有()。I.销售商品导致存货减少II.递延所得税负债减少III.固定资产报废的损失IV.计入在建工程的无形资产摊销V.贴现汇票的利息支出【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III、IV
D.III、IV、V
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:使净利润减少的为调增项目,在资产负债表项目中涉及会计科目贷方的为调增项目。其中计入在建工程或研发出的固定资产折旧、无形资产摊销不予调整(属于投资活动);调整时不考虑与经营活动有关的财务费用(如票据贴现息、现金折扣等)。I项为资产负债项目的贷方,II项为资产负债表借方,III项为利润减少,IV项和V项为不予调整项。
7、下列网络投票说法正确的有()。【多选题】
A.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准
B.创业板股权激励需提供网络投票
C.上市公司股东大会应当在交易日内召开,网络投票在该交易日的交易时间内进行
D.创业板重大资产重组时需要提供网络投票,而中小板重大资产重组,总价较经审计的账面净值溢价20%以上时才需要提供网络投票
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:选项A错误,应以第一次为准;选项D错误,都需要提供网络投票。
8、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。I.负责公司信息披露事务,保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整 II.保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录 III.拟订公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘请和解聘 IV.准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件 V.负责召集股东大会【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV、V
D.I、III、V
正确答案:B
答案解析:《公司法》第一百二十三条规定,上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。III项,公司研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险问题时,工会代表有权列席会议,公司应当听取工会的意见, 取得工会的合作,V项,股东大会会议由董事会召集,董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持,监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
9、根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法不正确的有()。【多选题】
A.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
B.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之曰,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日
C.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
D.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查
正确答案:A、B、C
答案解析:A项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作 日。B项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调査结束之日至评级报告初稿完成之曰,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评 级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作 曰。C项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。
10、解释利率期限结构的市场分割理论认为()。【多选题】
A.贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分
B.证券市场并不是一个统一的无差别的市场,而是分别存在着短期市场、中期市场和长期市场
C.短期资金市场供求曲线交叉点利率低于长期资金市场供求曲线交叉点利率,表明收益率曲线是正向的
D.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意:D项是流动性偏好理论的观点,其余项均为市场分割理论的观点。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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