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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:B】
证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前,要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
【正确答案:A】
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
【正确答案:C】
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立转融通担保账户和转融通资金交收账户。
【正确答案:A】
从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
【正确答案:D】
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
期权
【正确答案:D】
从内容上看,认购权证具有期权的性质。
【正确答案:D】
上海证券交易所和深证证券交易所对会员资格的规定基本相同。
【正确答案:B】
证券公司从事证券投资顾问业务的基本原则:1.依法合规;2.诚实守信;3.公平维护客户利益。
【正确答案:C】
要使市场细分成为有效和可行的,必须具备以下几个条件:1.度量性;2.价值;3.可接近性;4.差异性;5.可行性。
【正确答案:A】
客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。