- 单选题在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
- A 、指定商业银行
- B 、证券交易所
- C 、中国结算公司
- D 、证券公司
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【多选题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与存管银行的职能分工分别是( )。
- A 、证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
- B 、存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司
- C 、证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令,存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
- D 、证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令,存管银行根据证券交易所的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
- 2 【多选题】在客户交易结算资金第三方存管模式下,下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的概括,正确的是( )。
- A 、客户证券交易由证券公司单方发起
- B 、中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件,并将清算交收文件发给证券公司
- C 、证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行
- D 、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
- 3 【多选题】客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。
- A 、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
- B 、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同
- C 、指定商业银行为客户提供查询服务
- D 、在合同中约定资金存取、查询等事项
- 4 【单选题】实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者结算资金的存取方式是()。
- A 、直接取现
- B 、转账
- C 、汇款
- D 、划款
- 5 【多选题】客户交易结算资金第三方存管制度要求,( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
- A 、证监会
- B 、客户
- C 、指定商业银行
- D 、证券公司
- 6 【多选题】客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
- A 、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构
- B 、指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
- C 、客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
- D 、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
- 7 【判断题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存取、清算与交收过程中,( )系统根据客户转账指令启动资金转账交易。
- A 、证券公司
- B 、指定商业银行
- C 、中国结算公司
- D 、证券交易所
- 9 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。主要体现在( )。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所会员在交易席位的使用过程中,未经证券交易所同意,严禁将交易席位()。
- 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中自然人股东及其亲属不得担任独立董事。
- 我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配()。
- 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。
- 中证规模指数包括()等。
- 下列市场中,属于我国证券市场主板市场的是()。
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
- 下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是()。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)