- 单选题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。
- A 、举办地证监局
- B 、当地证券业协会
- C 、注册地证监局
- D 、中国证监会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
热门试题换一换
- 证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。
- 证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。
- 持续督导期间，保荐机构应( )。
- 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。
- 证券投资顾问协议应当约定，自协议签订之日起（）个工作日，客户可以书面通知方式解除协议。
- 债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控Ⅳ.全程风险管理
- 资产管理业务的基本要求包括（）。Ⅰ.勤勉尽责 Ⅱ.充分了解客户Ⅲ.资格审批 Ⅳ.业务融合
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
DmgLb