- 选择题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日

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【正确答案:C】
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

- 1 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。
- A 、举办地证监局
- B 、当地证券业协会
- C 、注册地证监局
- D 、中国证监会
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
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