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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:C】
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
16:00
18:00
21:00
22:00
【正确答案:D】
证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
1个交易日
3个交易日
4个交易日
5个交易日
【正确答案:D】
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
前收盘价
通过集合竞价方式产生
【正确答案:B】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
28.65万
15000
15.38万
3791
【正确答案:C】
到期购回金额=购回价格×成交金额÷100;购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。因而到期购回金额=成交金额×(1+成交年收益率×回购天数÷360)=15×(1+10%×91÷360)=15.38万元。
可转换债券
A股
国债
B股
【正确答案:C】
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定,可能使证券公司受到法律制裁的风险
违规操作而使证券公司受到监管处罚
通讯设施发生技术故障,导致行情中断
以上都不对
【正确答案:C】
技术风险是指证券公司信息技术系统发生故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
委托人的指令具有权威性,证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿
当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,无须事先征得委托人的同意
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项,这是证券经纪商对委托人的首要义务
如果证券经纪商无故违反委托人指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应当承担赔偿责任
【正确答案:B】
当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,必须事先征得委托人的同意。
直接营销渠道
间接营销渠道
直接营销渠道和间接营销渠道
以上都不对
【正确答案:A】
证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
时间优先
价格优先
客户优先
数量优先
【正确答案:B】
成交时价格优先原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
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