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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:A】
证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同。
【正确答案:B】
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
【正确答案:A】
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
【正确答案:B】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的A股大宗交易需符合,A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。
【正确答案:C】
目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
【正确答案:B】
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
【正确答案:D】
在集合资产管理计划中,客户主要承担如下义务:1.按合同约定承担投资风险;2.保证委托资产来源及用途的合法性;3.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;4.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;5.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
【正确答案:C】
客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
【正确答案:A】
目前,上海证券账户当日开立,次一交易日生效。
【正确答案:C】
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,应当采取以下处理措施:(1)对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求;(2)对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份。