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  • 单选题关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()。
  • A 、证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否深交所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理
  • B 、证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
  • C 、对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票
  • D 、证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估

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参考答案

【正确答案:C】


对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,应当采取以下处理措施:(1)对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求;(2)对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份。

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