- 多选题根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时,应当提交的文件有( )。
- A 、
中国证监会的核准文件 - B 、
经中国证监会审核的全部发行申报材料 - C 、
发行的预计时间安排 - D 、发行具体实施方案和发行公告

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【正确答案:A,B,C,D】
上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时,应当提交下列文件:
(1)中国证监会的核准文件;
(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;
(3)发行的预计时间安排;
(4)发行具体实施方案和发行公告;
(5)相关招股意向书或者募集说明书;
(6)深圳证券交易所要求的其他文件。

- 1 【判断题】根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)》,创业板不采用退市风险警示处理。
- A 、出现可能导致公司解散的情形
- B 、连续120个交易日通过深交所系统的成交量低于100万股
- C 、未在法定期限内纰漏年度报告或者中期报告
- D 、最近2年连续亏损
- E 、正确
- 、错误
- 2 【判断题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,公司股东人数应不少于100人。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- 9 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应该符合的条件有()。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近三年内无重大违法行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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