- 单选题证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
- A 、守法合规、公平公正、集中管理
- B 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
- C 、规范运作、利益至上、公平公正
- D 、诚实守信、客户自担风险、分类管理

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【正确答案:B】
证券公司从事证券投资顾问业务的基本原则:1.依法合规;2.诚实守信;3.公平维护客户利益。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公正性
- C 、诚实守信
- D 、公平维护客户利益
- 3 【判断题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
- A 、集中管理
- B 、公平维护客户利益
- C 、依法合规
- D 、诚实守信
- 5 【选择题】证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
- A 、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
- B 、负责具体投资项目的决策和执行工作
- C 、对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
- D 、根据公司资产、负债、损益和资本充足情况确定自营业务的规模、可承受的风险限额等
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司从事并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于()人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
热门试题换一换
- 下列属于合格投资者的是()。 I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 II.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币 IV.公司、企业等机构金融资产不低于1 000万元人民币
- 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
- 下列证券品种在证券交易所上市,不需要由保荐人推荐的是()。
- 下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。
- 公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件 Ⅳ.公司最近2年连续亏损
- 在金融风险管理领域,()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。
- 非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过()等方式向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报刊Ⅱ.电台、电视台Ⅲ.互联网等公众传播媒体Ⅳ.讲座、报告会、分析会

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