- 组合型选择题证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度(Ⅰ正确),严格执行风险控制和内部隔离制度(Ⅱ正确);应当建立健全的尽职调查制度(Ⅲ正确),具备良好的项目风险评估和内核机制。
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