- 组合型选择题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.公司治理健全,内部控制有效
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:考查中国证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年()。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务必须已满5年。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- 7 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
- 自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括()。
- 非系统风险通常是由某一特殊因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。
- 金融期权的购买者以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权。
- 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券投资基金主要以()等具有较好流动性的金融证券为投资对象。Ⅰ.股票 Ⅱ.大宗商品Ⅲ.债券 Ⅳ.公司股权
- 我国要求基金利润分配后()不得低于面值。
- 净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下()方面做出了规定。Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标Ⅲ.系统配置Ⅳ.部门设置
- 金融衍生工具是其价格取决于()价格变动的派生金额产品。
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