- 组合型选择题 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定,责令改正,给予警告(Ⅰ项正确),没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款(Ⅱ项正确);没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款(Ⅲ项正确);情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可(Ⅳ项正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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