- 多选题我国证券公司监管制度包括（）
- A 、以诚信与资质为标准的市场准入制度
- B 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- C 、合规管理制度
- D 、客户交易结算资金第三方存管制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
我国证券公司的监管制度：以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】目前，我国证券公司监管制度包括（）。 Ⅰ.信息报送 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- 8 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。 Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度 Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于证券中介机构叙述错误的是（）。
- 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。
- 一般来说,商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ.最近3年连续盈利 Ⅱ.贷款损失准备计提充足 Ⅲ.核心资本充足率不低于8％ Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
- 证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。
- 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
- 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
- 根据《证券法》，持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代表形式提案权、表决权等股东权利。
- 为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（）。Ⅰ.正向的 Ⅱ.反向的Ⅲ.水平的 Ⅳ.拱形的
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
yn325