- 选择题关于证券中介机构叙述错误的是()。
- A 、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
- B 、证券经营机构指专营证券业务的金融机构
- C 、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
- D 、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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【正确答案:C】
选项C叙述错误:证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的“法人”机构。

- 1 【选择题】关于债券的叙述错误的是()。
- A 、发行人是借入资金的经济主体
- B 、投资者是出借资金的经济主体
- C 、发行人必须在约定的时间付息还本
- D 、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证
- 2 【选择题】下面关于可转换债券的叙述,错误的是()。
- A 、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- B 、可转换债券具有双重选择权
- C 、投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D 、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
- 3 【单选题】关于上证50指数的叙述错误的是( )。
- A 、上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
- B 、上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
- C 、指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1000点
- D 、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性
- 4 【判断题】证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券中介机构不包括()。
- A 、会计师事务所
- B 、证券经营机构
- C 、资信评级公司
- D 、信托投资公司
- 6 【多选题】下面属于证券中介机构的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、证券服务机构
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
- 7 【单选题】下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。
- A 、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
- B 、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
- C 、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
- D 、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
- 8 【选择题】证券中介机构包括证券公司和()。
- A 、证券经营机构
- B 、保险公司
- C 、证券服务机构
- D 、商业银行
- 9 【选择题】关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
- A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B 、在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入
- D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
- 10 【选择题】下列关于证券服务机构的说法,错误的是()。
- A 、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
- B 、新《证券法》将信息技术系统服务纳入证券服务机构的范围
- C 、根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
- D 、机构从事资产评估等证券服务业务的,应当经国务院证券监督管理机构核准
热门试题换一换
- 上交所规定可转债转股1手的面额为()。
- 按照我国现行有关制度规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见。
- 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- ()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
- 下列情形中,证券投资者要求有较高的债券收益率的是()。
- 下列不适用我国《证券法》的是()。

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