- 选择题关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
- A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B 、在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入
- D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C应该是在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 2 【选择题】关于债券的叙述错误的是()。
- A 、发行人是借入资金的经济主体
- B 、投资者是出借资金的经济主体
- C 、发行人必须在约定的时间付息还本
- D 、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证
- 3 【选择题】下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。
- A 、又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
- B 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- C 、在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- D 、证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
- 4 【选择题】关于证券中介机构叙述错误的是()。
- A 、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
- B 、证券经营机构指专营证券业务的金融机构
- C 、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
- D 、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,错误的是()。 I .挪用客户资产 II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III .接受客户全权委托 IV .违背客户意愿
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是( )。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以向两个客户进行委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 7 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 8 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 9 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 10 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
热门试题换一换
- 关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是( )。
- 可交换公司债券的最短期限为(),最长期限为()。
- 下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割 Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债 Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为合约价值的2%
- 选择性货帀政策工具包括()。 Ⅰ.消费者信用控制 Ⅱ.不动产信用控制 Ⅲ.证券市场信用控制 Ⅳ.流动性比率
- 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。
- 下列关于法的特征的说法,错误的是()。
- 科创板上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过()名。
- 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
- 关于非公开募集基金的投资范围,以下说法错误的是()。
- 经中国证监会批准,期货交易所可以实行()或者()。Ⅰ.全员分级结算制度Ⅱ.全员结算制度Ⅲ.会员分级结算制度Ⅳ.会员结算制度

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
