- 选择题关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格

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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

- 1 【多选题】下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、证券经纪人应当具有证券从业资格
- C 、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
- D 、证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
- 2 【组合型选择题】关于证券融资的说法错误的是()。 Ⅰ.证券融资是一种间接融资 Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动 Ⅲ.证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的 Ⅳ.证券融资是一种短期融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
- A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B 、在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入
- D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
- 4 【选择题】关于经纪人的执业行为的说法中,错误的是()。
- A 、向客户介绍证券公司的基本情况
- B 、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供担保
- D 、不得与客户约定分享投资收益
- 5 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是( )。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以向两个客户进行委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 8 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 9 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 10 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
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