- 选择题关于经纪人的执业行为的说法中,错误的是()。
- A 、向客户介绍证券公司的基本情况
- B 、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供担保
- D 、不得与客户约定分享投资收益

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【正确答案:C】
选项C说法错误:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:
(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(选项C错误)
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

- 1 【选择题】下列从业人员中,执业行为错误的是()。
- A 、应保守所在机构的商业秘密
- B 、离开所在机构后,保密义务结束
- C 、应保守客户的个人隐私
- D 、应保守客户的商业秘密
- 2 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 3 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- 4 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 5 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是( )。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以向两个客户进行委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 6 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 7 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 8 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 9 【选择题】在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。
- A 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- B 、《证券法》
- C 、《证券经纪人执业规范》
- D 、《公司法》
- 10 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是()。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
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- 关于证券交易所债券质押式回购的报价,下列说法正确的是()。
- 客户开立资金账户时需要提交的文件包括()。
- 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
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