- 选择题关于证券经纪人说法错误的是（ ）。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以向两个客户进行委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
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参考答案【正确答案：B】
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、证券经纪人应当具有证券从业资格
- C 、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
- D 、证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
- 2 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于证券融资的说法错误的是（）。 Ⅰ.证券融资是一种间接融资 Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动 Ⅲ.证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的 Ⅳ.证券融资是一种短期融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
- A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
- D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
- 5 【选择题】关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。
- A 、向客户介绍证券公司的基本情况
- B 、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供担保
- D 、不得与客户约定分享投资收益
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 8 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 9 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
- 10 【选择题】关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事证券行业的人员
- B 、可以接受两家证券公司的委托
- C 、从事客户招揽和客户活动服务
- D 、取得证券从业资格考试获得执业资格
热门试题换一换
- 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的，故股票就是一种设权证券。
- 根据我国《证券法》，证券市场内幕信息部不包括()。
- 下列不属于无面额股票特点的是（）。
- 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。 Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同 Ⅱ.交易的监管程度不同 Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定 Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
- 自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。 Ⅰ.火灾 Ⅱ.价格的涨落 Ⅲ.战争 Ⅳ.虫灾
- 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。 Ⅰ.北京市 Ⅱ.上海市 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳市
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- 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
- （）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
- 财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
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