- 组合型选择题下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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参考答案【正确答案:A】
选项A正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ正确);与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制(Ⅳ错误)。
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- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
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