- 多选题下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是（）。
- A 、上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
- B 、上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- C 、上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- D 、以上说法全对
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察信息披露。
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- A 、上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
- B 、上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- C 、上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- D 、各项说法都正确
- 2 【多选题】下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是（ ）。
- A 、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
- B 、上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
- C 、上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
- D 、发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
- 3 【多选题】下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。
- A 、股东大会通过发行新股议案之日起五个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
- B 、上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在两个工作日内公告其决定
- C 、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
- D 、上市公司发行新股议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告真证券交易所
- 4 【多选题】下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述，正确的有（）。
- A 、上市公司在公开发行证券前2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定报刊
- B 、招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书
- C 、股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
- D 、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
- 5 【多选题】下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求的陈述,正确的有()。
- A 、应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
- B 、应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在中国证监会指定的互联网网站
- C 、应当将经中国证监会核准的募集说明书全文置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- D 、上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- 6 【多选题】下列关于上市公司发行新股的申请程序表述，正确的有（）。
- A 、
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 - B 、
还须董事会作出决议 - C 、
需要编制和提交申请文件 - D 、
上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
- 7 【多选题】关于上市公司发行新股工作,下列表述正确的包括( )。
- A 、拟发行公司在发审会后至招股说明书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后两个工作日内向中国证监会书面说明
- B 、在发行申请提交发审会前,如果发生对发行人发行新股法定条件产生重大影响的重大事项,保荐机构应当在两个工作日内向中国证监会书面说明
- C 、拟发行公司在刊登招股说明书的前一个工作日,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺
- D 、招股说明书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明
- 8 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有（）。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有（）。 Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有（）。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
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- 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。
- 公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
- 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。
- 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I.证券公司不得代客户下达交易指令 II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。 Ⅰ.现券买卖 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.买断式回购 Ⅳ.债券借款
- 政府发行债券所筹集资金的用途有（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.弥补战争费用的开支Ⅳ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
- 基金管理公司申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅲ.有明确的基金运作方式 Ⅳ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
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- 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本相同 Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利 Ⅳ. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
- 证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
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