- 多选题关于上市公司发行新股工作,下列表述正确的包括( )。
- A 、拟发行公司在发审会后至招股说明书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后两个工作日内向中国证监会书面说明
- B 、在发行申请提交发审会前,如果发生对发行人发行新股法定条件产生重大影响的重大事项,保荐机构应当在两个工作日内向中国证监会书面说明
- C 、拟发行公司在刊登招股说明书的前一个工作日,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺
- D 、招股说明书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
对保荐机构持续尽职调查责任的履行考察。以下四个选项的说法均是正确的。
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- 1 【多选题】关于上市公司发行新股工作,下列说法正确的是()。
- A 、上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股
- B 、上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份
- C 、上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
- D 、上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
- 2 【多选题】下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求的陈述,正确的有()。
- A 、应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
- B 、应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在中国证监会指定的互联网网站
- C 、应当将经中国证监会核准的募集说明书全文置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅
- D 、上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- 3 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。 Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。 Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。 Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- 8 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.科创板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券
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- 2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
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