- 组合型选择题下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：根据我国《证券公司分公司监管规定（试行）》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
（1）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（Ⅰ正确）
（2）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；
（3）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（Ⅱ正确）
（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（Ⅲ正确）
（5）中国证监会批准的证券公司其他业务。
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- 3 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 5 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。
- A 、推荐企业挂牌
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- 7 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 8 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- 9 【选择题】下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。
- A 、推荐企业挂牌
- B 、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
- C 、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
- D 、推荐企业展示
- 10 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
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