- 选择题下列选项中,不属于证券公司证券自营业务投资品种的是()。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
- D 、央行票据
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参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:证监会允许证券公司证券的自营投资品种分为五大类,分别是:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券以及经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
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对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
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- A 、明确自营账户由自营业务部门统一管理
- B 、建立完备的业绩考核和激励制度
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