- 选择题下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
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参考答案【正确答案：A】
选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
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- 4 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 5 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 6 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 7 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 8 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- 9 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 我国证券公司的设立实行（ ）。
- 债券买断式回购交易也称( )。
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