- 选择题下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
- A 、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
- B 、将客户的资金和证券借与他人
- C 、以低于客户委托的买入价格买进股票
- D 、向客户保证投资收益
- 2 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列选项中，不属于证券公司证券自营业务投资品种的是（）。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
- D 、央行票据
- 4 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 5 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 6 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 7 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 8 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 9 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- 10 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。
- 证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即( )。
- 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。
- 银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务
- 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。
- 证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
- 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
- 一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是（）。
- 证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- 国债利率招标时，规定的最小标位变动幅度是（）。
- 我国长期国债的偿还期限一般为（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pq2Qw