- 选择题中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
- A 、30
- B 、40
- C 、33
- D 、36

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是:认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策,依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货 投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券 业务活动进行监督管理;依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议,以及中国证监会授予的其他职责。

- 1 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 2 【单选题】下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
- A 、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查
- B 、对董事会报告进行检查
- C 、对财务报表附注的检查
- D 、机构、制度与人员的检查
- 3 【判断题】我国证券市场自律性组织包括中国证监会、证券业协会和证券登记结算机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】中国证监会成立后,推动了()等一系列证券期货市场法规和规章的建设,标志着资本市场法规体系初步形成。
- A 、《股票发行与交易管理暂行条例》
- B 、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
- C 、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- D 、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
- 6 【选择题】中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
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- 9 【选择题】中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
- 10 【选择题】中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
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热门试题换一换
- 证券登记是证券登记结算机构为()建立和维护证券持有人名册的行为。
- 证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
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- 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例做出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
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