- 选择题中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
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- 1 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 2 【单选题】下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
- A 、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查
- B 、对董事会报告进行检查
- C 、对财务报表附注的检查
- D 、机构、制度与人员的检查
- 3 【判断题】我国证券市场自律性组织包括中国证监会、证券业协会和证券登记结算机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】中国证监会成立后,推动了()等一系列证券期货市场法规和规章的建设,标志着资本市场法规体系初步形成。
- A 、《股票发行与交易管理暂行条例》
- B 、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
- C 、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- D 、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
- 6 【选择题】中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
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- B 、40
- C 、33
- D 、36
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热门试题换一换
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
- 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有( )。
- 风险一般被定义为“产生损失的可能性或不确定性”。
- 关于证券发行注册制,下列论述错误的是()。
- 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
- 关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序,下列说法正确的有()。 Ⅰ.股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式 Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 Ⅲ.发起人应当在15日内主持召开公司创立大会,创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行 Ⅳ.设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
- 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。 Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货交易所的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.银行工作人员
- 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
- 企业与企业之间相互提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式是( )。
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